郗小星获得美国物理学会人权奖，学界面临的疑云依然阴翳不散

北美新视界2019-11-17

郗教授曾参加UCA主办的第一届美国华人大会，为学术交流正常化、反对种族定性而发声。因涉嫌与中国分享超导技术的指控，2015年，FBI特工冲进了他家里，在家人面前带走了他。五个月后，这些指控被撤销了，但是他的生活发生了彻底的转变。日前，他出席了百人会在硅谷举行的会议，探讨中美之间的科技交流和华裔社区面临的挑战（UCA是社区合作伙伴之一）。随着人们越来越关注中国人在美国从事“间谍活动”，以及中美之间的紧张关系升级，在科研领域的华裔越来越受到雇主、同事和检察官的关注。郗在视频采访中指出（参见下面的视频，长约28分钟），把全体华裔科学家都当作“非传统性的情报收集人”的做法是错误的，尤其是未做任何事就被指控为间谍，对此必须坚决反对。

今年以来，关于美国国家卫生系统（NIH）的生物医学知识产权的风风雨雨也导致了人们对于种族定性的担忧，纽约时报日前刊发了一篇报道，兹转载如下。UCA曾多次针对此一专题倡导各大院校研究机构公开声明捍卫正常的学术交流，并组织专家、律师、政府官员之间的研讨会，反复号召各方增强沟通、信息透明、抵御成见、尊重法律的重要性。

百人会科技交流研讨会上的采访

Courtesy of C100 (Committee of 100)
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目前正在调查180起涉及潜在知识产权盗窃的案子，几乎所有事件都涉及华裔科学家。

纽约时报文章

美调查生物医学知识产权盗窃，涉多名华裔科学家

原文作者：Gina Kolota （2019年11月5日）

休斯顿MD安德森癌症中心的这位科学家太不谨慎；他在发给中国研究人员的电子邮件中用带有拼写错误的英文写道：“这是你想要的肉骨头。”据该中心的管理人员说，电邮的附件是一份保密的研究提案。那名科学家之所以能够看到这份文件，只是因为美国国家卫生研究院（National Institutes of Health，简称NIH）请他为提案做同行评议，而MD安德森中心之所以检查了他的电子邮件，是因为联邦官员要求他们对其展开调查。

NIH和美国联邦调查局（FBI）已开始了一项巨大的努力：从美国各地的研究机构中甄别和清除他们所说的“为他国窃取生物医学研究成果”的科学家。他们已经发现并正在调查的几乎所有事件都涉及华裔科学家，包括归化的美国公民，这些人被指控为中国行窃。

包括美国许多最负盛名的医学院在内的71家机构，目前正在调查180起涉及潜在知识产权盗窃的案子。在FBI所提供信息的推动下，NIH去年发出1.8万封公函敦促负责管理郑府研究经费的人保持警惕，这些调查案由此开始。到目前为止，NIH已将24个可能有犯罪活动证据的案件移交给了卫生与公众服务部（Department of Health and Human Services）的监察长办公室，后者可能会将这些案件移交给刑事诉讼部门。“这个问题似乎影响到生物医学研究的每个学科”，NIH负责院外研究的副主任迈克尔·劳尔（Michael Lauer）博士说。

这些调查加剧了人们对中国的担忧：利用美国科学体系的相对开放性而从事大规模经济间谍活动。与此同时，这种拉网式审查的规模则让生物医学研究人员不寒而栗，其中一些人说，随着华盛顿与北京的地缘政治竞争加剧，调查正在不公平地把华裔科学家作为审查对象。“在有重要研究项目的医学院名单上随便挑一个，我看都会有50%的概率他们正在进行某项调查”，美国医学院校联合会（Association of American medical colleges）的首席科学官小罗斯·麦金尼（Ross McKinney Jr.）博士说。

被指控的盗窃行为所涉及的不是军事秘密，而是可能带来收益的新疗法或诊断工具的科学创意、设计、设备、数据和方法。NIH说，一些接受调查的研究人员已经用美国政府资助、美国机构拥有的研究成果，在中国申请并获取了专利。政府官员和大学管理人员说，还有些人涉嫌在中国设立影子实验室，秘密地复制他们在美国的研究。

NIH没有公开大多数接受调查的科学家的名字，也没有公布大多数调查涉及的机构的名单。“与任何人事事宜一样，我们通常不会透露受影响人员的姓名或详细信息，”MD安德森中心的发言人布蕾特·佩顿（Brette Peyton）说。但据了解，到目前为止，已有十几名科学家从美国各地的大学和研究中心辞职或被单位解雇。这些人中有的拒绝讨论针对他们的指控，有的则否认有任何不当行为。
在有些案子中，获得了NIH或其他联邦机构经费支持的科学家被指控同时接受了中国官方的资助，违反了NIH的规定。一些人说，

他们不知道这种安排必须披露或被禁止。

彭博商业周刊专题文章

今年8月，堪萨斯大学48岁的化学家陶丰被控犯有四项欺诈罪，据称他在拿联邦资金的同时，没有披露在一所中国大学的全职工作。陶丰的律师拒绝就该案置评，但暗示检方是在全国范围内将犯过简单错误的学者作为打击目标，“大学教授们有暑假”，他在一次采访中说，“他们常常会在暑假期间在中国担任职务。他们并不认为必须要把这种职务报告给大学。接下来的事情却是，他们被控欺诈、面临20年监禁的惩罚”，他补充说，“这开的什么玩笑？”

调查已让中国籍和美籍华裔学者感到“他们将成为目标、面临风险”，加州大学黑斯廷斯法学院法学教授、曾任精英华裔美国人组织“百人会”（Committee of 100）会长的吴华扬说。吴华扬和其他批评人士表示，这些案子让人想起美国对李文和长达五年的调查。李文和曾是洛斯阿拉莫斯国家实验室（Los Alamos National Laboratory）的科学家，1999年他被指控为中国盗窃核弹头方案，并被关押了好几个月，直至该案确定不成立后才获释。他只承认了一项对保密信息处理不当的罪名。

更近的是，2014年以来，美国司法部已被迫撤销了针对至少四名华裔美国科学家的盗窃指控：印第安纳州的两名礼来公司（Eli Lilly）科学家、俄亥俄州的一名国家气象局（National Weather Service）水文专家、以及费城天普大学（Temple University）的一名教授。2016年，司法部修改了规定，把对这些国家安全案件的更大监管权交给了华盛顿的检察官。

但劳尔和其他官员说，对生物医学研究的调查已发现了明显的不法行为证据。劳尔和MD安德森中心的官员说，在该中心的一起案子中，一名科学家将包含研究数据的计算机硬盘装在一个箱子里，在前往中国途中在机场被截获。他们争辩说，这些案件在总体上描绘出一幅令人不安的经济间谍活动画面，即中国一直在利用美国建立在信任和自由思想交流基础上的生物医学研究体系。“如果你是一位美国科学家，你在向申请资金时，把自己最好的想法奉献给国家，结果却有人在中国进行你的项目，你会作何感想？”麦金尼问道。

NIH对生物医学研究被盗的担忧至少可追溯到2016年6月，当时，FBI与NIH官员进行了接触，提出了一些不同寻常的问题——同行评议是怎样进行的？采取了怎样的防范措施？“他们想知道我们的系统如何运作，比如跟国防系统相比”，劳尔说。

FBI拒绝讨论正在进行的调查，包括为什么发起了这么多调查，以及如何选定调查对象。但FBI局长克里斯托弗·雷（Christopher Wray）今年7月曾对参议院司法委员会说，中国正在利用“非传统的情报收集者”，并试图“以美国为代价，通过窃取的方式爬上经济阶梯”。

《国会季刊》专题文章

FBI设在休斯顿的反商业间谍全国办公室要求得克萨斯州学术和医疗中心的管理人员在2018年夏季参加保密会议，讨论知识产权被盗的取证问题。管理人员获得了紧急的安全审查许可，并被告知需要签署保密协议。接下来，在FBI和其他来源的信息基础上，NIH于2018年8月下旬开始向全国各地的医学中心发出公函，要求管理人员对个别的科学家展开调查。“这是我们从未见到过的事情，”劳尔说，“我们过了一段时间才意识到问题的严重性。”

问题的一些最初迹象是MD安德森中心的管理人员发现的，这是一家著名的癌症研究和治疗中心。在2018年8月至2019年1月这段时间里，中心收到了五封NIH的公函，要求管理人员调查五名教职工的活动。癌症中心主任彼得·彼斯特斯（Peter Pisters）博士说，他和同事们查看了这些教职工的电子邮件，发现了令人不安的证据。

在中心提供给《纽约时报》部分涂黑的电子邮件中，有一封是一位打算把中心专有的实验材料匆匆带给中国同事的科学家所写。他写道：“我应该能把整套引物（primers）都带给你；如果我能想出带着十几个冷冻DNA管子登飞机的办法的话。”有的邮件还暗示，该医学中心的一名科学家为换取“千人计划”名义下的7.5万美元的一年“聘任”，把数据和研究发给了中国政府。“千人计划”是北京十年前设立的一个招聘科学家到中国大学工作的项目。根据一份有关调查的内部报告，研究人员有法律义务向NIH和所在学术机构披露这种报酬，但这名科学家没有那样做。

MD安德森中心还有一位科学家把一份保密的研究计划转发给了中国的一位联系人，他在转发时写道：“附件是一份关于肿瘤发展中线粒体DNA突变的研究申请。请不要外传。”

MD安德森中心的管理人员说，五名接受调查的科学家中，三名已辞职，一名已退休。第五名被调查的科学家的违法行为也许还没有严重到要被解雇的程度。吴息凤博士离开了MD安德森中心，现任中国浙江大学公共卫生学院院长，她拒绝对自己是在什么情况下辞职的发表评论。“我想把精力放在我的研究上，”她说。

MD安德森中心并不是唯一一家要应对可能的科学不端行为的机构。上个月，一对科学家夫妇——49岁的周宇和46岁陈莉被指控盗取他们工作了10年的俄亥俄州哥伦布市全国儿童医院（Nationwide Children’s Hospital）开发的技术，用其在中国申请了专利，并在中国和美国成立了生物技术公司。周宇的律师在电子邮件中说，这对夫妇没有犯任何罪，周宇是科学研究的“开路先锋”。

今年5月，亚特兰大埃默里大学（Emory University）的两名科学家李晓江博士和李世华博士被开除，因为校方发现李晓江接受了中国“千人计划”的资助。这对夫妇已在埃默里大学工作了20多年，他们从事亨廷顿舞蹈症的研究。校方拒绝提供更多有关信息。“他们把我们当罪犯对待，”李晓江在中国南方的暨南大学附近接受采访时说。他们现在暨南大学工作，他还反驳了他们没有向埃默里大学披露与中国的关系的说法。“我们的工作是为全人类的，”李世华补充说。“你不能说，如果我在中国工作，我就不忠于美国。”

今年7月，加州大学圣迭戈分校前眼科遗传学负责人张康博士辞职，此前当地记者披露了他与中国一家生物科技公司的关系，这家公司似乎靠的是他在该校所做的研究。张康也是“千人计划”入选者，他并没有告诉校方他入选的事情。他的律师说，张康被停职与他参与该中国生物科技公司或“千人计划”没有关系，而是与他两年前担任一项临床试验研究员时的行为有关。

曝光出来的是“一连串事件”，NIH的劳尔博士说。联邦官员说，这些中国初创企业是建立在NIH用纳税人的钱研发出来的科学和医疗技术基础之上。“我们知道有些我们资助的研究被用来在中国成立公司，”劳尔说。他说，一些华裔科学家还偷偷地用在美国做的研究获得了中国的专利，一些入选“千人计划”的研究人员签的合同要求他们把在美国获得的保密信息或其他实验室的发现提供给中国政府。

“如果NIH为研究提供了资金，美国纳税人应该能得到研究的成果，”美国医学院协会的麦金尼说。“但如果一个项目也得到了中国的资助，那就是在把知识产权转移到中国。”

联邦和学术官员都强调，他们不是因为华裔研究人员的族裔而把他们作为调查对象的。但FBI对如此多的调查到底是怎么开始的原因三缄其口，加剧了人们的担忧，即联邦机构侦探经济间谍的努力，可能会让所有中国籍和美籍华裔科学家都被看成一丘之貉，这也加大了吸引中国学生和学者的难度。

“我们不能判断谁有罪、谁无罪，但我们能看到对华裔的实际影响，”吴华扬说，“人们生活在恐惧之中。这是一个影响的问题，而不是意向的问题。”随着特朗普当局对中国采取更强硬的立场，包括征收旨在惩罚侵犯知识产权行为的关税，吴华扬看到了人们对中国和中国人态度的急剧转变。“我现在经常接到来自感觉受到威胁的华人，包括已入了美国籍的华人的电话和电子邮件，”吴华扬说。但很少有人愿意站出来公开指控种族歧视，他补充说。

在劳尔看来，种族歧视的指控毫无根据。“并不是所有的外国影响案件都涉及中国，虽然绝大多数案件的确如此。”他补充说，真正的问题是，在日益增长的安全担忧面前，如何保持科学思想的公开交流。

MD安德森中心的管理人员正在加强控制，减少数据的自由获取。中心人员已不能在中心的无线网络上使用个人的笔记本电脑。中心还禁止了U盘的使用，禁用了USB端口。所有员工的计算机现在都能被远程监控。NIH也在加强管理。它建议对评审研究经费申请的人限制他们下载或打印申请书的能力。NIH说，那些到某些地区旅行的人应该使用专为旅行准备的借用电脑，学术机构应该对频繁出国旅行或与美国以外的同事频繁联名发表论文的科学家保持警觉。

美国国家科学基金会（National Science Foundation）已委托一个独立的科学咨询小组，为平衡开放和安全考虑出谋划策，并对雇员发出警告，禁止他们参与如中国“千人计划”这样的项目。FBI已给研究机构提供了在电子邮件中搜素中文关键词的工具，这些关键词可能会提示管理人员存在违规行为，麦金尼说。“这将对长期的信任关系产生让我们难以面对的影响，”他说，“我们以前没见到过系统性的欺诈行为。”